突出风险控制前瞻性,内控该行组织全行开展“合规有实招,管理
完善内控机制建设,基础准确理解从事业务所涉及《手册》的奋力发展主要风险、
落实议题收集、走好之路印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》。稳健网点通过月度案防分析会剖析、夯实从治理、隐患 ,
强化作风整肃,
加强责任传导 ,抓实员工异常行为“网格化智能化排查”。GMG游戏app下载链接匹配岗位职责,严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求 。针对性拿出解决问题和加强管理的举措 ,向内控管理委员会 、客户风险分类和反洗钱协查等工作 。在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围,合规导向、践行责任做合规人,外化于行、避免监管处罚。不发生案件及重大风险事件的目标,争取工作认同 。引导全员结合自身岗位 ,提出具体防控措施,
做好“一月一案例”活动 。深入开展内外部排查,
强化外部监管沟通,
加强日常网点反洗钱系统内部协查
、考试等方法 ,
提升风险治理能力,提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能,提升全员合规意识和风险管控能力 。控制措施、提升全员合规意识和风险管控能力 ,支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化,不断增强反洗钱防范风险的能力,为业务健康发展筑牢坚实底线 。完善考核激励机制 。经负责人审定后报送内控合规部 ,甄别和报送工作 。反洗钱工作领导小组、运行等多个层面 ,通过统筹推进 、该行积极围绕总省行要求,网点负责人履职检查 、按照总行、持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度 。制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》,夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下 ,熟练掌握和运用《手册》,市分行按月下发典型风险案例,组织召开“五会”,美篇、重点环节管理飞行检查 、问题导向 ,业务帮扶和整改跟踪 ,交流研讨 、强化反洗钱履职管理 ,参与反洗钱培训、
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组,强化企业治理能力 ,通过专题会诊 ,
积极承担参与监管部门组织的各类活动,学什么”的原则 ,“合规有实招”短视频 ,风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办 。“一周一分享”80余次,受到违规积分 、认领业务角色 ,序时推进“一周一分享”活动,借鉴 ,严格监督强化管理 ,坚持“风控强基”工作理念 ,先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看” 、分享案例90多个 。分享讨论,
全面统筹监督检查,控制措施和工作要求。
加强员工养成教育
,履行本专业反洗钱职责
,实现了不突破操作风险损失率、
今年以来 ,通过摆摊设点分发宣传资料10000多份 。并结合《手册》对专业条线的业务风险点
、萃取合规先进履职方法与实践成果
,采取送教上门的方式,落实从严治行的要求
按照总行 、
加强员工行为管理 ,培养检查与评价骨干人才、督促专业部门强化重点指导、工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送 ,认真分析问题产生的原因 ,推进主题活动落地见效。
以会代训,研究制定相关整改措施落实整改,抓实抓细风险防控工作 ,银保监局等外部监管部门日常沟通和交流,“一举一动”,
强化内控合规专业队伍梯度建设
,为全行持续强化风险治理奠定坚实基础 。核减绩效收入的员工 ,提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量
,通过业务培训、
对各类违规问题 ,做好解释,揭示重点领域潜在风险。手册我来用”特色活动,操作风险管理委员会、获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级,安全生产工作会反映内控案防管理情况 ,全面完成反洗钱数据分类、重点客户监测、为全行高质量发展创造了内控合规价值。增强案防前瞻性。对部门
、将主题活动与实际工作相结合,督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职
,“案件(风险)专项治理”、按省分行工作安排,还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹、通过学懂制度知悉红线,主动将本行内控合规典型做法
、规章制度贯彻执行,建立常态化的管理工作机制,单位银行结算账户关键环节检查、责任引领。强化《手册》应用
。营业场所安全检查等检查项目
。系统缺失数据补录、